UBS Securities Asia dijatuhi denda segendut HK$ 4,5 juta
UBS Securities Asia dijatuhi denda segendut HK$ 4,5 juta
BERITA - HONG KONG. Komisi perdagangan surat berharga dan komoditi Hong Kong atau Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) menjatuhkan denda sebesar HK$ 4,5 juta kepada unit surat berharga UBS Group AG hadapan Asia, UBS Securities Asia.
Mengutip Reuters, Rabu (21/3), denda ini dijatuhkan SFC lantaran UBS Securities Asia dinilai tidak terkabul ketidak terkabulan untuk menempatkan "kontrol efektif" untuk beberapa kegiatan perdagangan klien.
Dalam sebuah penyelidikan atas tahun 2016, SFC mengatakan bahwa UBS Securities Asia kandas memberikan informasi lengkap tentang "perdagangan untuk memfasilitasi klien" maka mereka tidak dapat menunjukkan keseluruhan catatan perakuran klien.
Regulator, bagaimanapun, mengatakan dalam pernyataan bahwa UBS telah berbuat kembar secara penuh menjumpai menyelesaikan makeliru dan dewan UBS Securities Asia berjanji menjumpai memastikan bahwa catatan yang memadai akan dipertahankan dan disimpan.
Tindakan SFC terhangat terjadi rada dua minggu setelah UBS mengatakan bahwa regulator Hong Kong telah memblokirnya untuk mensponsori IPO sewaktu 18 bulan.
Bank asal Swiss terkemuka tidak membeberkan apa yang menyebabkan suspensi bersama denda tetapi mengatakan SFC telah menyelidiki perannya sebagai sponsor dari kira-kira IPO yang terdaftar dalam bursa Hong Kong.
